直播短视频成为市场(chǎng)风口，但金(jīn)融(róng)“大V”并(bìng)非(fēi)想(xiǎng)当就能(néng)当(dāng)，违规展(zhǎn)业(yè)仍将招致监管处(chù)罚(fá)。

　　证(zhèng)监会(huì)官网显示，日前四(sì)川证监(jiān)局对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业(yè)部(bù)及(jí)员工(gōng)双双(shuāng)出具警示函。

　　四(sì)川证监局指出，恒泰(tài)证券该名员工任职期间实名(míng)通(tōng)过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对(duì)A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费(fèi)、感谢费(fèi)等，谋取不正当利益(yì)。

　　受疫(yì)情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好播成(chéng)为(wèi)各(gè)行各(gè)业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问(wèn)题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取“流(liú)量”时需要直面(miàn)的(de)问题。而无证券投顾资质(zhì)进(jìn)行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事(shì)违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具(jù)体来看(kàn)，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任职期间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为某“金融职(zhí)业技能学校(xiào)”引流，并(bìng)通(tōng)过收取直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业规定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人员(yuán)不得(dé)违规从事营利性经营(yíng)活动(dò指甲刀品牌排行榜前十名，指甲刀哪个品牌质量好ng)，违规兼任可能影响其独立性的(de)职务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平采取(qǔ)出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都(dōu)天府大道证券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出(chū)具警(jǐng)示函。四川(chuān)证监(jiān)局认(rèn)为，该营业部合(hé)规管(guǎn)理不到(dào)位，未严(yán)格规范从业人员执业(yè)行(xíng)为。

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　　前任总裁“下(xià)海”

　　涉事员(yuán)工已离开

　　从前任(rèn)总裁到普(pǔ)通一线员工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短(duǎn)视频平(píng)台进(jìn)行推广的人(rén)员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去(qù)年12月，恒泰证券公告称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得林奇”账号在视频平(píng)台上(shàng)已有一定(dìng)名气。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝(sī)已有(yǒu)138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中(zhōng)，牛壮出(chū)镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉丝(sī)数量也达到17.2万，部分爆款(kuǎn)视(shì)频(pín)播放量过(guò)万。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰证(zhèng)券员工名义发布短视频(pín)的账号数(shù)量也有不少，其中部分(fēn)账号粉丝数量超过15万(wàn)，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次(cì)被监管点名的恒(héng)泰证券(quàn)员工熊某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万(wàn)粉丝，且(qiě)直播(bō)频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般证券业务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平(píng)在武(wǔ)汉云掌数字科技(jì)有(yǒu)限(xiàn)公司办理(lǐ)执业，执业岗位为“证券投资咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态(tài)为“正常”。

　　直播推(tuī)广合(hé)规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间(jiān)展业(yè)限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也(yě)不(bù)例外。由于直播(bō)活(huó)动的(de)即时性，合规问题(tí)也成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质进(jìn)行证(zhèng)券内容(róng)直播(bō)、荐股等行为，更被监管所严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证(zhèng)券(quàn)投资咨询机构黑龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公(gōng)司被黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警(jǐng)示函。经查(chá)，容维证券员工马某某(mǒu)无证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某(mǒu)通(tōng)过抖音直播形式(shì)向公众提(tí)供关于证券市场的分析(xī)、预测或建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额(é)罚(fá)单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微(wēi)博进行(xíng)荐(jiàn)股、预测(cè)股(gǔ)市行(xíng)情、宣(xuān)传并出(chū)售投资服务，但其未取得从(cóng)事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备(bèi)证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资质，共(gòng)罚没(méi)收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部下发机(jī)构监管情(qíng)况(kuàng)通(tōng)报，对证券公司从业人员网(wǎng)络直播提(tí)出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通过(guò)网络直播(bō)等形式发表评论，要(yào)确保信(xìn)息来源合(hé)法合(hé)规、研究(jiū)方法专业审(shěn)慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资、价值投资和(hé)理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券公(gōng)司应进一步加强对(duì)证(zhèng)券公司工作人员直(zhí)播展业的管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内(nèi)容进行把关，做好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情况(kuàng)的，及时启动内部(bù)问责机(jī)制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总(zǒng)局(jú)、文化(huà)和旅(lǚ)游部共(gòng)同制定了(le)《网络主播(bō)行为规(guī)范》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业水平（如(rú)医(yī)疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业(yè)资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下发关于排(pái)查报送网络非法证(zhèng)券活动信息(xī)的(de)通知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非(fēi)法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排查(chá)假冒仿冒证券经营机构和(hé)人员等涉非“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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